天津证监局于2024年10月18日发布公告，对山金期货有限公司采取责令改正的监管措施。公告指出，山金期货在资产管理业务中存在多项违规行为，包括投资经理债券交易询价无记录、投资指令复核缺失、尽职调查与审批管理不规范、交易风险监测不到位等。同时，公司未按规定向监管机构报告员工及其配偶参与资产管理计划的情况。

此外，公司在互联网营销领域亦存问题，微信公众号发布信息未经合规审核，且存在误导性宣传从业人员期货交易咨询服务能力的情形。这些行为严重违反了相关法律法规，暴露出公司内部控制机制的显著缺陷。

为纠正上述问题，天津证监局要求山金期货在接到决定书后的30天内，提交书面整改报告，并着重强调公司需加强对相关法律法规的学习，切实执行整改措施，以确保业务合规与内部控制的有效性。

（综合财中社内容）