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乐居财经 2024-10-18 11:30 1.7w阅读
天津证监局于2024年10月18日发布公告,对山金期货有限公司在资产管理业务中的违规行为进行通报,并对资产管理部门负责人孙子璇采取警示函的监管措施。据悉,违规行为涉及投资经理直接参与债券交易询价且未留痕、投资指令未遵循内部复核程序、以及对投资对象的尽职调查和入库审批管理不严谨等,均违反了相关管理办法。孙子璇因对上述违规负有直接管理责任而被问责。此次行动依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》执行。若孙子璇对决定有异议,可在60日内向中国证监会申请复议,或在6个月内诉诸法院。复议与诉讼期间,监管措施维持有效。
(综合财中社内容)
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