Ai快讯 11月7日，浙江证监局发布公告。经调查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：

一是标的管理机制不完善，未对挂钩标的进行及时动态调整。

二是投资者资质年度复核工作存在不足。

三是未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

针对这些问题，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并要求财通证券对上述问题进行深入整改，采取有效措施提升场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同时，浙江证监局指出，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

今年前三季度，财通证券实现营业收入50.63亿元，同比增长13.99%；归母净利润20.38亿元，同比增长38.42%。

细分来看，得益于A股行情，财通证券的经纪、自营和信用业务收入增加：经纪业务净收入从去年同期的8.33亿元增至13.85亿元；自营业务净收入从去年同期的11.85亿元增至14.85亿元；信用业务净收入从去年同期的3.81亿元增至4.98亿元。不过，投行净收入从去年同期的3.91亿元降至2.77亿元，资管净收入从去年同期的11.8亿元降至9.57亿元。

截至11月7日收盘，财通证券股价下跌0.46%，报8.59元/股，最新总市值约399亿元。

（AI撰文，仅供参考）