Ai快讯 财通证券股份有限公司（下称“财通证券”，601108）因场外衍生品业务存在问题，被浙江证监局采取责令改正措施。11月7日，浙江证监局公布的《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。“财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局称。（澎湃）

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