Ai快讯 财通证券因存在债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等违规行为，收到中国证监会警示函。这是公司自2024年5月以来，第七次被相关监管部门采取监管措施。

中国证监会官网公告显示，财通证券的违规行为包括：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。基于以上违规行为，中国证监会对财通证券采取警示函的行政监管措施。

自2024年5月至最近，财通证券多次被监管部门“点名”：2025年11月，因场外衍生品业务标的管理、投资者复核、系统权限管理三宗违规，被浙江证监局责令改正；2025年9月，境外子公司内控存在漏洞，被证监会出具警示函，时任财通香港董事长钱斌同步被警示；2025年2月，因未按规定履行客户身份识别、未报送大额/可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行罚款195万元，2名涉事合规相关人员被罚；2024年11月与12月，先后因部分分支机构负责人代为履职超期、未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等，被浙江证监局出具警示函；2024年5月，因客户账户管理不规范、员工展业存在违规提供财物行为，云南证监局对财通证券股北京路证券营业部出具警示函。

财报显示，去年前三季度，财通证券实现营业收入50.63亿元，同比增长13.99%；归母净利润20.38亿元，同比增长38.42%。分业务来看，实现经纪业务收入13.85亿元，同比增长66.32%；投资收益为23.17亿元，同比增长90倍。投行业务收入2.77亿元，同比下降29.2%；资管业务收入为9.57亿元，同比下降18.9%。2024年以来，公司保荐的杭州图南电子股份有限公司等多个IPO项目被撤回，部分已过会但拟IPO公司选择主动撤回。

在公司管理层方面，近5年来历经4任总经理，平均任职周期不足两年。2024年9月 - 2025年8月的11个月里，总经理职务空缺，由董事长代为履行总经理职责。2025年10月，新任总经理应朝晖正式上任。

（AI撰文，仅供参考）