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乐居财经 2024-10-18 19:20 3916阅读
深圳证监局近日发布公告,针对奥普特(股票代码:688686)的保荐代表人张文、李钦军采取监管措施。公告指出,二人因在募集资金使用的持续督导工作中存在不到位情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。据此,深圳证监局依据管理办法第六十五条,对张文、李钦军出具了警示函作为监管措施。
被处罚的保荐代表人有权对决定提出异议,他们可在收到决定书后的60日内申请行政复议,或在6个月内向具备管辖权的法院提起诉讼。值得注意的是,即便在复议或诉讼过程中,该监管措施仍将持续执行,不受影响。
此次处罚彰显了监管机构对保荐机构及其代表人在资本市场中职责履行的严格监督,以及对违规行为零容忍的态度。
(综合财中社内容)
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