深圳证监局10月18日发布公告，华泰联合证券因多项违规行为被处以警示函处罚。该券商在承销地方政府平台债券过程中，尽职调查不足，未能有效核查企业偿债风险，导致募集说明书信息不实。同时，作为保荐机构，华泰联合证券在持续督导上失职，多家上市公司违规使用募集资金购买理财产品，且未充分监督三六零（601360）项目进展，致使资金闲置。此外，公司内部廉洁从业管理亦存在漏洞，个别保荐人员涉及违规费用报销。针对上述违法行为，深圳证监局要求华泰联合证券立即整改并强化内部管理。

（综合财中社内容）