金融行业如何促进科技与金融业务场景的深度融合创新，是各市场参与主体的重要课题。基金公司等金融机构是资本市场数字化转型的主力军，大部分基金公司已经洞察到数字经济的巨大发展机遇，积极围绕央行和证监会金融科技发展“十四五”规划，结合企业自身实际情况，制定和实施数字化战略，构建数字生态。

近期，上海罗盘信息科技有限公司(后文简称上海罗盘)为某基金管理公司搭建了企业级的数据管控平台，为其数据应用构筑了坚实基础，助力其数智化转型实现跨越式发展。

上海罗盘数据管控平台功能架构，图片来源：上海罗盘官网

笔者认为基金业的数据治理目标，可以概括为：明晰资产，提升价值、合规经营，与其它行业的数据治理相较既有共性又有不同。

明晰资产：助力实现数据资产化。

在基金企业各核心业务系统中，多年来积累了大量的历史数据，其中包括投资研究、客户信息、销售和服务、业务运营等重要数据。行业中各机构已经逐步认识到，在金融科技迅速发展的大前提下，数据可以成为一种极为重要的资产。但数据并不等于资产，能够为企业创造价值的才是数据资产。如何从业务视角和管理视角系统的了解企业现有的数据资产的情况？

本期项目中，通过罗盘的数据管控平台的数据资产管理模块深入盘点企业内部数据资源，精准识别并标记高价值资产，展现资产间的关系， 快速构建综合性的数据资产视图。同时自上而下搭建并维护企业的数据资产目录。使用户能够迅速洞察企业核心数据资产及其物理位置，为决策提供有力支撑，提升了数据资产的可见性和可控性。

提升数据使用价值：打通数据孤岛，提升数据质量

在基金业各核心业务系统中， 积累了大量的历史数据，同时随着业务的开展产生新的数据。这些数据，通过使用BI等分析工具可以指导业务活动创造新价值。但这需要统一的数据标准，良好的数据质量做基础。

罗盘的数据管控平台为企业快速建立数据标准基线、辅助标准落标和对标、生成数据标准知识图谱，同时统一数据语言，弥合理解偏差，提升业务人员与技术人员的沟通效率。此外，该模块还利用 AI 模型实现标准的智能化推荐，提升了数据标准的管理能力，为企业数据标准化建设奠定了坚实的基础。

平台对接数据质量监控平台，全程监控数据质量，一旦出现数据质量问题，通过数据质量归因分析，可快速记录处置结果，全程追踪直至问题解决，并生成数据质量报告，形成管理闭环。构筑了高效的数据质量保障体系，保证了数据的准确性、完整性、一致性、规范性。

统一数据标准，提升数据质量为数据的高效使用奠定基础。

数据质量检查基本信息

合规经营：基于角色的权限定义，实现数据动态脱敏

2023年5月1日，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)制定并发布的《证券期货业网络和信息安全管理办法》正式实施，为证券公司、期货公司、基金公司等主体的网络和信息安全、投资者个人信息保护、信息系统分类分级管理等提出明确要求。2023年6月9日，中国证券投资基金业协会与中国证券业协会分别发布了《基金管理公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》及《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》，再次将证券公司、基金公司的网络和信息安全保障要求提升至新高度。依法合规是基金公司的生存基础，也是基金公司经营的底线，基金公司的数据治理工作必须达到监管要求。

本项目中罗盘数据管控平台依托元数据模块的强大的采集和解析能力，持续辅助用户完成了全面的数据资产梳理功能，通过内置的多行业分类分级模型和大量的数据特征算法，帮助企业用户按照行业规范完成各种类型数据的分类和数据安全定级。

通过提供敏感数据发现、脱敏算法管理、敏感元管理和脱敏功能(例如：生产环境到测试环境数据脱敏)，采用专门的脱敏算法对敏感数据进行变形、屏蔽、替换、随机化、加密，将敏感数据转化为虚构数据，隐藏了真正的隐私信息，为数据的安全使用提供了基础保障，数据脱敏可与数据资产打通，实时更新数据资产的安全管理信息。

上海罗盘数据管控平台中数据安全板块，图片来源：上海罗盘官网

值得一提的是，罗盘的数据管控平台集成了先进的大模型能力，赋予用户通过自然语言与数据库直接交互的便捷体验(text2sql)。 结合最新的检索增强生成(RAG)技术，不仅能够解答用户关于指标含义和计算逻辑的疑问，还能协助用户迅速从海量文档中提炼出有价值的信息。此外，平台大模型服务支持本地部署，无需访问公网，可以确保客户数据的安全与隐私得到充分保障。

数据库对话

上海罗盘产品能够以低耦合的架构，低成本AI场景赋能、短平快持续交付、全流程安全管理，解决基金企业的数据治理的全面诉求。

本次与某基金公司在数据治理项目上的合作，对上海罗盘而言，在于又提供了一个可复制的商业模式和成功案例，将为上海罗盘产品未来在公募基金市场合作提供范本。

据IDC数据显示，2023年，中国金融行业大数据市场支出规模达到29.7亿美元，预计到2027年将增长至64.6亿美元，CAGR达到21.4%。未来几年，金融市场仍将保持较高的增速，是数据管理、数据分析、数据库厂商争夺的主要市场。

伴随着数字经济的时代大潮，“数据资产化”的概念已经被大多数人理解和接受。不论是企业、政府还是其他组织机构，对于数据资产的管理越来越重视。在此背景下，像上海罗盘这样的专业数据公司将迎来更大的发展空间。