5月28日，据中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书〔2024〕2号显示，西南证券股份有限公司（以下简称：西南证券）一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。

据悉，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。任职期间，何某存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票，及私下接受客户潘某委托买卖证券。

具体来看，资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券重庆潼南证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江提供交易资金并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户，何某承担该账户交易盈亏。上述期间内，何某控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额16,702.12万元，共计亏损92.14万元（扣除税费）。

资金账号为616XXXX86的陈某兰证券账户于2009年11月在西南证券重庆荣昌证券营业部开立，下挂沪、深股东账户各一个。开立后，陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。2019年5月底，陈某江提供交易资金并向何某出借陈某兰616XXXX86证券账户，何某承担该账户交易盈亏。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8,344.7万元，共计亏损14.84万元（扣除税费）。

2019年12月5日至2020年2月3日期间，何某接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2,656.26万元。上述期间，何某收到潘某微信转账18,866元，微信转账说明“操盘分红”。

重庆证监局认为，何某使用陈某兰证券账户持有、买卖股票的行为违反了多项规定。重庆证监局决定，对何某借他人名义持有、买卖股票行为处以10万元罚款。对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告，没收其违法所得18866元，并处以罚款56598元的行政处罚，以上合计罚没约17.55万元。

据查阅，西南证券成立于1990-06-07，法定代表人为吴坚，注册资本为66.45亿元，经营范围包含：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。该公司大股东为重庆渝富资本运营集团有限公司，持股27.89%。

2023年度，西南证券实现营业收入23.29亿元，同比增加30.33%，归母净利润6.02亿元，同比增加94.63%。

从主营业务来看，报告期内，2023年公司证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营收分别为16.16亿元、1.21亿元和0.17亿元，分别同比下降5.15%、25.91%和31.89%。