5月14日，渤海证券公告，公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号）。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，4月24日，证监会决定对公司立案。

对此，渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

值得注意的是，渤海证券于2023年3月1日向沪市主板递交（平移）招股书，2023年3月17日被问询后，至今未更新审核进展。

招股书显示，渤海证券是一家立足天津，布局全国的综合性证券公司。经中国证监会批准，公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。渤海证券的实际控制人为天津市国资委，天津市国资委通过泰达国际、泰达股份、渤海国资等14家股东最终控制的发行人的股权比例为63.28%。

据招股书显示，渤海证券此次涉案的财务顾问业务，主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

报告期内，渤海证券作为财务顾问为客户完成“16万达02”、“16万达03”、“16融创01”、“20万达01”、“16融创07”、“20明投01”、“20西苑01”、“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。同时完成了津裕电业（873078）、临港船务（873441）、舒朋士（873161）、津万事兴（873186）、增光科技（873562）等新三板公司的推荐挂牌项目。

2019年至2022年1-6月，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。

业绩方面，2019年至2022年上半年，渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。