4月30日，中信证券(SH600030)发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告。

中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。

中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰上述行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。

同时，深交所公布了《关于对中信证券股份有限公司的监管函》及《关于对保荐代表人章巍巍、胡璇给予通报批评处分的决定》。

据悉，中信证券作为方大智源科技股份有限公司IPO项目保荐机构，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引——发行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信息；在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关注并执行进一步的核查程序，在本所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。

章巍巍、胡璇作为保荐代表人，直接承担了对发行上市申请文件进行审慎核查的职责。