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银河证券再收监管警示函,董秘回应:审慎开展场外期权及股票质押相关业务

瑞财经 2024-04-18 11:41 9242阅读

瑞财经 徐迪 4月17日,中国银河证券(601881.SH)举行2023年度业绩说明会。

对于因场外期权及股票质押业务违规收到的警示函,执行委员会委员、业务总监、董事会秘书刘冰表示,中国银河证券高度重视,将严格落实监管要求,审慎开展相关业务,持续提升各项业务规范化运作和内控管理水平,促进公司稳健发展。

昨日,中国证监会北京监管局发布对中国银河证券采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理。

上个月,青岛证监局还曾对中国银河证券青岛海口路证券营业部出具警示函,因其使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务,并使用营业部有关印章,通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度。青岛证监局表示,上述行为反映出该营业部内部控制不完善,合规管理不到位,决定对其采取出具警示函的监管措施。


来源:瑞财经

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