4月12日，华西证券(SZ002926)公告称，2024年4月11日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》。

经查，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，2020年6月12日生效）的有关规定，江苏监管局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

同日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

华西证券被监管的背后涉及A股上市公司金通灵。2023年6月，金通灵被证监会立案调查，2024年1月，金通灵收到江苏证监局的行政处罚。经查，2017年到2022年间金通灵连续6年虚增或虚减利润，总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度的年度报告存在虚假记载。金通灵被责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；时任多名“董监高”也一同被处以警告、罚款。

据瑞财经查阅，华西证券成立于2000年7月13日，法定代表人为杨炯洋，注册资本为26.25亿元，经营范围包含：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。该公司大股东为泸州老窖集团有限责任公司，持股18.13%。

2023年前三季度，华西证券实现营收约25.89亿元，同比增加2.07%；归母净利润约3.73亿元，同比增加3.79%；2023年第三季度，其营业收入为5.67亿元，同比减少27.84%，归母净亏损1.51亿元。