瑞财经 2024-02-19 15:47 3.8w阅读
2月18日,华安证券(600909.SH)发布关于收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书的公告。
公告显示,华安证券收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。安徽证监局发现其存在研究报告制作不审慎、人员管理及网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足、个别投资银行业务项目尽职调查不充分等问题,决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
对此,华安证券表示,将按照监管要求即行整改,加强相关业务的内控和合规管理,提升内部管理和公司治理水平,促进公司持续稳健规范发展。
来源:瑞财经
作者:赵盼盼
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