乐居财经 邓如菲 2月3日，据证监会，华宝证券股份有限公司（以下简称“华宝证券”）收到来自监管的第一份反馈意见。

反馈意见主要从4个方面对保荐机构、华宝证券提出了共41项问题，其中有34项涉及申请文件的规范性和信息披露问题。

据反馈意见，申报资料显示，截至2021年12月31日，发行人浦银1号产品由于其委托资金系商业银行理财资金，底层资产投资于非上市公司股权，处置变现难度较大。因此未能按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中第二十条、第四十四条、第四十五条、第四十六条的相关规定在资管新规过渡期内进行完全整改。2021年6月，发行人作为浦银1号产品的管理人向当地监管部门申请该产品与委托人的整改进度一致，申请个案处理至2025年12月31日前完成。

据此，证监会要求补充说明：（1）定向资管产品是否符合《人民银行、银保监会、证监会、外汇局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等文件的要求，整改进展情况，是否影响发行人相关资质和业绩；（2）浦银1号产品申请个案处理至2025年12月31日前完成是否得到有权机关批准，相关影响情况。

据招股书，单一资产管理计划指证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的条件、方式、要求及限制，通过专门账户管理委托资产。截至2021年12月31日，公司单一资产管理计划共有19只，资产管理规模（净值口径）109.04亿元。

截至2021年12月31日，按照资产管理规模（净值口径），华宝证券前五大单一资产管理计划如下表所示：

华宝证券浦银1号定向资产管理计划为华宝证券第二大单一资产管理计划，该资管计划成立于2017年12月5日，委托期限为2032年12月7日，管理规模为20.05亿元，管理费率为0.05%。

华宝证券表示，截至招股说明书签署日，浦银1号产品未发生纠纷以及被监管机构处罚的风险，未对公司经营业绩及财务状况产生重大不利影响。