7月30日，上海海通证券资产管理有限公司(下称：海通资管)今日发布高级管人员变更公告，新任周陶为公司合规总监，任职时间为2021年7月28日。据悉，今年5月21日，海通资管发布了两则关于高级管理人员变更公告，张士军因工作调整于2021年5月20日离任副总经理，李雪离任海通资管首席风险官兼合规总监。

或因“风险事件”增多，公司原副总经理、合规总监离任

对于今年5月份，海通资管发布两则关于高级管理人员变更公告，副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。而张士军的离职，或与此前轰动一时的“永煤债”事件有关。

2020年11月18日，交易商协会发布消息称，根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，对海通证券启动调查。

2020年12月19日，海通证券公布了对“永煤债”事件的自查处理结果，对北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。可以看出，张士军在此次自查处理结果名单中。

而对于张士军、李雪的同日离任。有人士分析称，或因海通资管近年来所爆发的“风险事件”。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。所以，作为合规部门总监对于公司的合规运营需要承担相应责任。

时隔两个多月，海通资管新任合规总监周陶

相关资料显示，周陶历任中国证监会上海监管局主任科员、副处长，海通恒信国际租赁股份有限公司合规，现任海通证券股份有限公司合规法务部总经理，海通恒信国际租赁股份有限公司合规监事会主席，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。

而海通资管是在原海通证券客户资产管理部基础上组建起来的、由海通证券股份有限公司全额出资的子公司，于2012年7月开业，注册资本为人民币22亿元，是目前国内注册资本金最大的券商系资产管理公司之一。据悉，公司经营范围为证券资产管理业务，包括：定向业务、集合业务、专项业务、QDII业务和创新业务。

Choice数据显示，截至目前，海通资管基金资产规模(全部)29.78亿元，排名135/166；资产规模(非货币)29.78亿元，排名131/166；旗下基金数4只，排名139/166;旗下基金经理5人，排名116/166。

在刚刚结束的2021年二季度末，公司基金资产规模(全部)相比一季度末，规模变动了-27.58%。

头图来源：图虫

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